Verkenning methoden en data National Risk Assessment Witwassen en Terrorismefinanciering

Abstract

The objective of this study is to gain insight in the methods and data that are available and applicable for the execution of the first National Risk Assessment (NRA) money laundering and terrorism financing for the Netherlands. The NRA has to map the risks with respect to money laundering and terrorism financing. Due to a lack of experience with the execution of a NRA and its insecurities and complexity, WODC splits the NRA project into different parts: two NRAs for money laundering, two NRAs for terrorism financing, two policy monitors for money laundering, one policy monitor for terrorism financing and a study dubbed money laundering pyra-mid. The first subproject of the NRA project is this exploratory study on methods and data.The sources that we analyze are the NRA methodologies applied in five countries: the US, the UK, Canada, Italy and Sweden. Next to this, general frameworks for risk management and the methods for risk assessment that follow from that are ana-lyzed. Index

Het onderzoek heeft tot doel inzicht te verkrijgen in de methoden en data die beschikbaar en geschikt zijn voor de uitvoering van de eerste Nederlandse National Risk Assessment (NRA) witwassen en terrorismefinanciering. De NRA dient de Nederlandse risico’s met betrekking tot witwassen en terrorismefinanciering in beeld te brengen en te houden. Vanwege het gebrek aan ervaring met de uitvoering van een NRA, de daaraan verbonden onzekerheden en de complexiteit van het uitvoeren van een NRA heeft het WODC het NRA project opgedeeld in deelprojecten, te weten twee NRA’s voor witwassen, twee NRA’s voor terrorismefinan-ciering, twee monitoren voor anti-witwasbeleid, één monitor voor terrorismefinan-cieringsbeleid en een onderzoek genaamd witwaspiramide. Het eerste deelproject in het NRA project vormt de hier uitgevoerde methoden- en dataverkenning.Bronnen die zijn geanalyseerd omvatten de methoden die vijf andere landen (de Verenigde Staten, het Verenigd Koninkrijk, Canada, Italië en Zweden) hebben toe-gepast voor hun NRA’s. Ook zijn algemene raamwerken voor risicomanagement en methoden voor risico-assessment die daaruit voortkomen bestudeerd. Daarnaast is gezocht naar de beschikbaarheid van aanvullende methoden die bij NRA’s kunnen worden ingezet en is onderzocht wat kan worden geleerd uit de risicotaxaties die in Nederland (deels op andere terreinen) zijn uitgevoerd. INHOUD: 1. Inleiding 2. Conceptueel kader 3. Analyse: geschiktheid van methoden voor de NRA en de data behoefte 4. Conclusie